证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2010年3月证券从业资格考试《发行与承销》试题

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• 31证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币.（    ）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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• 32资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产白（    ）评定重估价值。

  A.可变现价值

  B.账面净值

  C.账面原值

  D.净资产值

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• 33上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（    ）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（    ）个月内未受到证券交易所的公开谴责。

  A.12,16

  B.36,36

  C.12,12

  D.36,12

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• 34证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为（    ）亿元。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

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• 35发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（    ）个会计年度连续盈利。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 36保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响（    ）的因素进行全面、客观的分析。

  A.发行数量

  B.投资价值

  C.募集资金量

  D.发行时机

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• 37可转换公司债券的（    ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

  A.赎回

  B.回售

  C.股份转换

  D.债券偿还

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• 38以下属于投资银行业务的广义含义的是（    ）。

  A.资产管理

  B.投资价值

  C.募集资金量

  D.发行时机

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• 39转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（    ）同意。

  A.股东人数的2/3以上

  B.股东所持表决权的2/3以上

  C.股东所持表决权的1/3以上

  D.股东人数的1/3以上

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• 40配股价格的确定是在一定的价格区间内由（    ）确定。

  A.主承销商

  B.发行人与主承销商协商

  C.发行人

  D.证券交易所

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