证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2010年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题

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• 91资本维持原则的具体保障制度有（    ）。

  A.限制股份的不适当发行与交易

  B.实行固定资产折旧制度

  C.实行公积金制度提取制度

  D.盈余分配制度

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• 92关于资本，下列说法中，正确的是（    ）。

  A.股份有限公司的注册资本是指公司登记机关登记的资本总额

  B.资本由股东认购或公司募足的股款构成

  C.资本的基本构成单位是股份

  D.资本即为股本

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• 93股份有限公司股东的义务主要有（    ）。

  A.遵守法律、行政法规和公司章程

  B.除法律、法规规定的情形外，不得退股

  C.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担赔偿责任

  D.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

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• 94下列各项中，属于董事职权的是（    ）。

  A.提议召开董事会

  B.出席董事会，并行使表决权

  C.报酬请求权

  D.签字权

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• 95监事会成员由（    ）组成，具体比例由公司章程规定。

  A.股东代表

  B.适当比例的公司职工代表

  C.工会代表

  D.董事

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• 96关于会计账簿的设置，下列说法中，正确的是（    ）。

  A.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料

  B.公司向聘用的会计师事务所提供会计资料时不得拒绝、隐匿、谎报

  C.公司可以至多设立两个会计账簿

  D.公司资产可以董事长的名义开立账户存储

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• 97中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括（    ）。

  A.承销业务基本情况

  B.合规性自查

  C.内部管理措施

  D.对发行人的检查

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• 98下列各项中，属于关联交易包括的有（    ）。

  A.赊销商品

  B.买卖有形或无形资产

  C.兼并或合并法人

  D.出让与受让股权

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• 99审计计划由（    ）组成。

  A.单项审计计划

  B.多项审计计划

  C.具体审计计划

  D.总体审计计划

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• 100发行人有（    ）情形的，应当及时通知或者咨询保荐人，并按协议约定将相关文件送交保荐人。

  A.变更募集资金及投资项目等承诺事项

  B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

  C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

  D.发生违法违规行为或者其他重大事项

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