证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年3月证券从业资格考试《发行与承销》真题

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• 51经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于（    ），日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。

  A.1-2

  B.1-1

  C.1+1

  D.1+2

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• 52发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近～3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（    ）。

  A.不少于公司债券半年的利息

  B.不少干公司债券1年的利息

  C.不少于公司债券2年的利息

  D.不少于公司债发行额

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• 53上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（    ）次提示公告，提醒投资者有关停止交易的事项。

  A.6

  B.5

  C.3

  D.1

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• 54关于投标限定，下列说法错误的是（    ）。

  A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0．01%

  B.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%

  C.乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0．5%

  D.单一标位最低投标限额为0．2亿元，最高投标限额为15亿元

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• 55中国银监会选择以（    ）作为我国混合资本工具的主要形式。

  A.储蓄国债

  B.可转换债券

  C.场外交易的企业债券

  D.银行间市场发行的债券

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• 56发行人和上市推荐人对债券持有人名册的准确性负（    ）。

  A.连带责任

  B.过错责任

  C.全部责任

  D.按份责任

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• 57企业应当在短期融资券本息兑付日前（    ）个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 58根据规定，要成为管理层股东，至少控制（    ）的投票权。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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• 59下列机构或人员中，（    ）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。

  A.并购重组委管理人员

  B.中国证券业协会

  C.中国证监会

  D.并购重组委召集人

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• 60向外商转让上市公司国有股的当事入应依法向（    ）办理股权过户登记手续。

  A.证监会

  B.证券发行委员会

  C.工商行政管理部门

  D.证券登记结算机构

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