证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年3月证券从业资格考试《发行与承销》真题

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• 61下列关于股份有限公司经理的陈述，正确的有（    ）。

  A.非董事经理在董事会有表决权

  B.经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司盈亏情况

  C.经理有权列席董事会会议

  D.公司章程可以对经理职权作出规定

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• 62企业股份制改组的法律审查的内容包括（    ）

  A.发起人投资行为和资产状况的合法性

  B.无形资产权利的有效性和处理的合法性

  C.发起人资格及发起协议的合法性

  D.原企业重大变更的合法性和有效性

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• 63公司外部融资途径包括（    ）。

  A.发行债券

  B.发行股票

  C.融资租赁

  D.向银行借款

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• 64下列属于有权提议召开董事会临时会议的有（    ）．

  A.高级管理人员

  B.监事会

  C.1／3以上董事

  D.代表1／10以上表决权的股东

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• 65下列关于股东大会会议召开前，通知会议召开时间、地点和审议事项的表述，正确的有（    ）。

  A.召开年度股东大会会议，公司应当于会议召开20日前通知各股东

  B.召开临时股东大会，公司应当于会议召开15日前通知各股东

  C.发行无记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告

  D.发行记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告

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• 66首次公开发行股票上市后，主承销商除向中国证监会报备承销总结报告外，还应提供下列文件（    ）。

  A.募集说明书单行本

  B.承销协议及承销团协议

  C.法律意见

  D.会计师事务所验资报告

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• 67一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件包括（    ）。

  A.最近三年没有重大违法、违规行为

  B.贷款损失准备计提充足

  C.核心资本充足率不低于40%

  D.最近2年连续盈利

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• 68首次公开发行股票招股说明书的扉页应刊登的声明中包括（    ）

  A.会计机构负责人

  B.主管会计工作的负责人

  C.证券事务代表

  D.公司负责人

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• 6920世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（    ）。

  A.《证券法》

  B.《国民银行法》

  C.《格拉斯、斯蒂格尔法》

  D.《金融服务现代化法案》

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• 70在公司收购的融资方式中，通过发行股票筹集资金具有的特点有（    ）。

  A.无固定到期日

  B.不用偿还

  C.风险相对较小

  D.筹资成本低

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