证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年证券从业资格考试《发行与承销》第六章试题首次公开发行股票的操作

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• 31投资价值研究报告应当由（    ）的研究人员独立撰写并署名。

  A.发行人

  B.中国证监会

  C.承销商

  D.证券交易所

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• 32首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（    ）结果确定发行价格。

  A.初步询价

  B.累计投标询价

  C.综合询价

  D.判别询价

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• 33询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满（    ）个月。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.24

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• 34信托投资公司要作为询价对象，应经相关监管部门重新登记已满（    ）年，注册资本不低于( )亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

  A.1，3

  B.1，4

  C.2，3

  D.2，4

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• 35财务公司要作为询价对象，应成立（    ）年以上，注册资本不低于( )亿元，最近l2个月有活跃的证券市场投资记录。

  A.1，3

  B.1，4

  C.2，3

  D.2，4

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• 36战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（    ）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.24

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• 37初步询价开始日前（    ）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。

  A.2

  B.5

  C.7

  D.10

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• 38股票的定价活动可包括（    ）。

  A.估值

  B.撰写投资价值研究报告

  C.询价

  D.投标

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• 39在股票的估值方法中，（    ）通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。

  A.市盈率法

  B.市净率法

  C.贴现现金流量法

  D.以上都不对

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• 40（    ）情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。

  A.陷入财务危机的公司

  B.收益呈周期性分布的公司

  C.正在进行重组的公司

  D.拥有某些特殊资产的公司

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