证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2012年证券发行与承销上机考前预测试题(1)

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• 41我国企业债券上市的最终批准权属于（    ）.

  A.国家发改委

  B.中国人民银行

  C.中国证券监督管理委员会

  D.证券交易所

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• 42转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（    ）同意。

  A.股东人数的2／3以上

  B.股东所持表决权的2／3以上

  C.股东所持表决权的1／3以上

  D.股东人数的l／3以上

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• 43配股价格的确定是在一定的价格区间内由（    ）确定。

  A.主承销商

  B.发行人与主承销商协商

  C.发行人

  D.证券交易所

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• 44上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（    ）日至T+5日，刊登配股提示性公告。

  A.T-3

  B.T-2

  C.T+1

  D.T+3

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• 45在收购公司中t与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（    ）。

  A.筹资速度快

  B.保密性好

  C.筹资成本低

  D.风险相对较小

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• 46在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（    ）原则按顺序进行披露。

  A.及时性

  B.全面性

  C.准确性

  D.重要性

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• 47发行人向单个客户的销售比例（    ），应披露其名称及销售比例。

  A.超过总额的10％的

  B.占总额的20％或严重依赖于少数客户的

  C.占总额的30％或严重依赖于少数客户的

  D.占总额的50％或严重依赖于少数客户的

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• 48对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（    ）关联交易的相关情况。

  A.最近3年

  B.最近1年

  C.最近2年

  D.最近3年及1期

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• 49可转换公司债券自转换期结束之前的（    ）停止交易。

  A.第2个交易日起

  B.第3个交易日起

  C.第5个交易日起

  D.第10个交易日起

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• 50首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括（    ）。

  A.发行人的主要财务数据

  B.募股资金主要用途

  C.发行人及其控股股东

  D.承销费用

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