证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2012年证券发行与承销考前冲刺试题(1)

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• 31上市公司非公开发行新股是指（    ）。

  A.上市公司向不特定对象发行新股

  B.上市公司向特定对象发行新股

  C.向原股东配售股份

  D.向不特定对象公开募集股份

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• 32上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（    ）。

  A.税前利润的50％

  B.税前利润的20％

  C.可分配利润的50％

  D.可分配利润的30％

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• 33向不特定对象公开募集股份，发行价格应（    ）。

  A.不低于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  D.不高于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

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• 34改变招股说明书所列资金用途，必须经（    ）作出决议。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.中国证监会

  D.监事会

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• 35非公开发行股票，发行对象均属于（    ）的，则可以由上市公司自行销售。

  A.原前l0名股东

  B.原前l5名股东

  C.原前20名股东

  D.原前50名股东

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• 36询价增发、比例配售过程中，（    ）日，主承销商刊登《发行结果公告》0

  A.T－1

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 37可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（    ）。

  A.最近l期总净资产额的20％

  B.最近l期末总资产额的50％

  C.最近1期末净资产额的20％

  D.最近1期末净资产额的40％

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• 38上市公司应当在可转换公司债券期满后（    ）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

  A.2个工作日

  B.5个工作日

  C.7个工作日

  D.10个工作日

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• 39公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（    ）的公司除外。

  A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

  B.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

  C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

  D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

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• 40公司申请发行可交换公司债券，要求最近1期末的净资产额不少于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.4

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