证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2012年证券发行与承销考前冲刺试题(2)

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• 21发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起（    ）内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

  A.5个工作日

  B.7个工作日

  C.l0个工作日

  D.15个工作日

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• 22询价对象应当在年度结束后（    ）内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.6个月

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• 23股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（    ）。

  A.应重新申购

  B.发行底价就是最终的发行价格

  C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

  D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

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• 24深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为（    ）股，每一证券账户申购数量不少于（    ）股。

  A.100，100

  B.100，500

  C.500，500

  D.500，1000

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• 25询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（    ）个月。

  A.6

  B.10

  C.12

  D.24

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• 26战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（    ）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.24

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• 27董事会秘书空缺（    ），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

  A.超过1个月之后

  B.超过3个月之后

  C.超过6个月之后

  D.超过1年之后

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• 28发行人董事、监事、高级管理人员在（    ）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

  A.近1年

  B.近2年

  C.近3年

  D.近5年

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• 29若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（    ）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

  A.500人

  B.100人

  C.200人

  D.300人

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• 30发行人应披露的股本情况主要包括前（    ）名股东和前（    ）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

  A.5，5

  B.5，10

  C.10，5

  D.10，10

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