证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2012年证券发行与承销考前冲刺试题(2)

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• 41公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应（    ）。

  A.不高于最近l期末经审计的净资产

  B.不高于担保金额

  C.不低于最近l期末经审计的净资产

  D.不低予担保金额

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• 42回售条款相当于债券持有人（    ）。

  A.无条件出售给发行人的1张美式卖权

  B.无条件向发行人购买的1张美式买权

  C.无条件出售给发行人的1张美式买权

  D.同时持有发行人出售的l张美式卖权

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• 43可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（    ）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.20

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• 44（    ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

  A.可转换公司债券的赎回

  B.可转换公司债券的回售

  C.可转换公司债券的股份转换

  D.可转换公司债券的债券偿还

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• 45下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是（    ）。

  A.最短期限为1年，最长期限为6年

  B.最短期限为2年，最长期限为6年

  C.最短期限为2年，最长期限为5年

  D.最短期限为3年，最长期限为5年

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• 46经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（    ）。

  A.70％

  B.50％

  C.25％

  D.20％

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• 47交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周召开一次，由（    ）名注册委员会委员参加。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 48对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（    ）年的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 49公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（    ）。

  A.10％

  B.20％

  C.30％

  D.50％

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• 50定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一，要求注册资本在（    ）万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。

  A.2000

  B.1000

  C.3000

  D.5000

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