证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(2)

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• 31下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（　　）。

  A.被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满

  B.最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  C.最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员

  D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士

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• 32上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 33非公开发行股票的发行对象不超过（　　）名。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.50

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• 34经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（　　）审批。

  A.国土资源部

  B.发改委

  C.建设部

  D.土地所在省级土地行政主管部门

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• 35任一企业集合票据募集资金额不超过（　　）人民币。

  A.1亿元

  B.2亿元

  C.4亿元

  D.5亿元

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• 36证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。

  A.4名

  B.5名

  C.6名

  D.7名

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• 37对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（　　）年的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 38以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（　　），发起人的出资总额不少于（　　）亿元人民币。

  A.30%，2

  B.35%，1.5

  C.35%，2

  D.30%，1.5

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• 39根据《证券法》的规定，创业板上市，股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合（　　）。

  A.公司股本总额不少于人民币3000万元

  B.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上

  C.公司股本总额超过人民币l亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

  D.公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 40发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（　　）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.60

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