证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(4)

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• 41（　　）是一种含权债券，兼有公司债券和股票双重性质。

  A.权证

  B.债券

  C.股票

  D.可转换公司债券

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• 42对于以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟定的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的（　　）通过。

  A.过半数

  B.过1/3

  C.过2/3

  D.全部

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• 43发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人最近一期期末，无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)在净资产中所占比例不高于（　　）%。

  A.35

  B.30

  C.25

  D.20

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• 44中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（　　）个工作日内未提出异议的，则是视为承销备案材料得到认可。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 45下列关于资产支持证券的陈述，错误的是（　　）。

  A.发起机构在最近3年内没有重大违法违规行为

  B.受托机构注册资本不低于5亿人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿人民币

  C.发起机构在最近3年内没有从事信贷资产证券化业务的不良记录

  D.受托机构需根据国家有关规定完成重新登记3年以上

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• 46目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以（　　）方式发行记账式国债。

  A.承购包销

  B.行政分配

  C.承购代销

  D.公开招标

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• 47控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（　　）以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额（　　）以上的股东。

  A.50%；30%

  B.50%；30%

  C.50%；50%

  D.30%；30%

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• 48单独或者合计持有公司（　　）以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东大会。

  A.5%

  B.10%

  C.30%

  D.49%

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• 49上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（　　）。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.60%

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• 50如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近l个会计年度经审计的（　　）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。

  A.总资产的70%

  B.总资产的50%

  C.净资产的70%

  D.净资产的50%

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