证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(4)

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• 61为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持（　　）原则。

  A.资本确定

  B.资本维持

  C.资本不变

  D.资本保值、资本增加

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• 62以下属于拟上市公司的关联方的是（　　）。

  A.发行人参与的合营企业、联营企业

  B.控股股东及股东控制或参与的企业

  C.对控股股东及其主要控股东有实质性影响的企业法人或自然人

  D.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员与上述关系密切的人士控制的其他企业

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• 63下列关于短期融资券的说法，正确的是（　　）。

  A.短期融资券的发行注册由中国银行间市场交易商协会受理

  B.短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的50%

  C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

  D.企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销

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• 64在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括（　　）。

  A.向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比

  B.向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比

  C.如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例

  D.对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比

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• 65发行人报送IP0申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序（　　）。

  A.重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制

  B.重新办理发行人申请文件的手续

  C.对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见

  D.发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会

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• 66发行境内上市外资股，中介机构一般包括（　　）。

  A.承销商

  B.法律顾问

  C.审计机构

  D.评估机构

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• 67下列属于公司监事会职权的是（　　）。

  A.提议召开股东大会

  B.检查公司财务

  C.向股东大会提出议案

  D.对董事、高级管理人员起诉

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• 68以下发行证券事项中，（　　）需要在股东大会进行逐项表决，并且必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。

  A.本次发行证券的种类和数量

  B.发行对象及向原股东配售的安排

  C.决议的有效期

  D.对董事会办理本次发行具体事宜的授权

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• 69《企业债券管理条例》要求发行企业债券的企业必须符合下列条件（　　）。

  A.企业规模达到国家规定的要求

  B.企业财务会计制度符合国家规定

  C.具有偿债能力

  D.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

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• 70当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有（　　）。

  A.直接作为投资折股，产权归上市公司

  B.产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产

  C.无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用

  D.由上市公司出资取得无形资产的产权

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