证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)

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• 41全额包销方式未售出部分由（　　）持有。

  A.发行人

  B.发起人

  C.承销商

  D.董事会

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• 42债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（　　）个月后向（　　）提交年度报告。

  A.4；证监会

  B.6；交易所与证监会

  C.6；证监会

  D.4；交易所与证监会

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• 43公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的（　　）%。

  A.30

  B.20

  C.25

  D.35

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• 44以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（　　）指定的银行账户。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.相关当事人

  D.上市公司董事会

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• 45按照（　　），可以将债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。

  A.发行主体

  B.发行方式

  C.发行目的

  D.发行地区

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• 46发行人董事、监事、高级管理人员在近（　　）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 47以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后的（　　）天内，公司董事会向公司登记管理机关申请设立登记。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.60

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• 48我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定行使超额配售选择权。超额配售选择权俗称“绿鞋”，是指（　　）授予主承销商的一项选择权。

  A.发行人

  B.中国证监会

  C.证券公司

  D.投资者

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• 49首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 50承销金融在3亿元以下，成员在(　　)家以上的承销团，可设2至3家副主承销商。

  A.10

  B.8

  C.5

  D.3

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