证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)

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• 71上市公司设立独立董事的条件有（　　）。

  A.具有3年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验

  B.具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验

  C.可以是持有上市公司5%以上的股东的直系亲属

  D.持有上市公司1%以上的股东的直系亲属不得担任独立董事

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• 72公司有以下（　　）原因之一的，可以解散。

  A.股东大会决议解散

  B.因公司合并或者分立需要解散

  C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

  D.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司

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• 73股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（　　）。

  A.资产总额

  B.股份资本

  C.注册资本

  D.资产净值

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• 74投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括（　　）。

  A.发行人的行业分布、行业政策

  B.发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位

  C.发行人经营状况和发展前景分析

  D.发行人盈利能力和财务状况分析

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• 75申请企业债券上市，应当符合的条件有（　　）。

  A.企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值

  B.具有偿债能力

  C.所筹资金用途符合国家产业政策

  D.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

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• 76采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（　　），并通过公司章程草案。

  A.董事会成员

  B.经理成员

  C.监事会成员

  D.董事会秘书

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• 77发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括（　　）。

  A.可转换债券的本金利息

  B.违约金

  C.损害赔偿金

  D.实现债权的费用

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• 78属于上市公司发行可转换公司债券的发行条件中关于法人治理结构的有（　　）。

  A.公司章程合法有效，董事会、监事会和独立董事组织健全，能够依法有效履行职责

  B.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，符合《公司法》相关规定，且最近24个月内未收到过中国证监会的行政处罚

  C.上市公司与控制股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理

  D.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

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• 79清算价值反映了当企业处于清算全部资产的局面时，偿付完（　　）和（　　）后，公司还剩下多少资产偿付其他长期债务。

  A.应付款项

  B.税款

  C.流动负债

  D.资本项目投资成本

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• 80审计风险由（　　）组成。

  A.意外风险

  B.固有风险

  C.控制风险

  D.检查风险

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