证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)

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• 91依据现行法律、法规，我国股份有限公司的设立可以采取（　　）的方式。

  A.发起设立

  B.定向设立

  C.核准设立

  D.募集设立

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• 92创立大会行使的职权有（　　）。

  A.审议发起人关于公司筹办情况的报告

  B.通过公司章程

  C.选举董事会成员

  D.选举公司经理

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• 93中国证监会有关职能部门发送给发审委员会的文件内容包括（　　）。

  A.会议通知

  B.股票发行申请文件

  C.中国证监会的初审报告

  D.中国证监会的决议报告

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• 94所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（　　）事件发生后次日履行信息披露义务。

  A.所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议

  B.所属企业最近一年的审计会计报表

  C.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理

  D.所属企业获准境外发行上市

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• 95保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括（　　）。

  A.系统的法规知识、证券市场知识培训

  B.发行上市、规范运作等相关法律、法规

  C.信息披露和履行承诺等方面的责任和义务

  D.对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导

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• 96上市公司股东大会可审议批准（　　）担保事项。

  A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的30%以后提供的任何担保

  B.公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的20%以后提供的任何担保

  C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

  D.单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保

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• 97不宜作为股份有限公司的发起人的是（　　）。

  A.工会

  B.自然人

  C.国家拨款的大学

  D.法人

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• 98非公开发行的定价基准日可以是（　　）。

  A.中国证监会发审委批复日

  B.发行期的首日

  C.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

  D.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

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• 99改制后的企业应具备的条件有（　　）。

  A.资产完整

  B.注册资本5 000万元以上

  C.财务独立

  D.人员分开

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• 100担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明、（　　）

  A.公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难

  B.公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财

  C.公司内部控制制度存在较大缺陷

  D.公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性

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