证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(2)

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• 21公司改组为上市公司，其使用的国有土地使 用权必须评估。应当有土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（　　）级特大评估资格的土地评估机构评估。

  A.A

  B.AA

  C.AAA

  D.A+

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• 22发行人和主承销商必须在（　　）前将确定的发行价格进行公告。

  A.股票配售

  B.资金入账

  C.资金解冻

  D.网上发行

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• 23投资者参与网上发行应当按价格区间（　　）进行申购。

  A.下限

  B.上限

  C.平均值

  D.以外的范围

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• 241998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（　　）。

  A.注册制

  B.审核制

  C.审批制

  D.核准制

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• 25向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（　　）设立。

  A.募集方式

  B.发起方式

  C.公募方式

  D.私募方式

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• 26对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（　　）起方可行权。

  A.发行结束至少已满6个月

  B.发行结束至少已满1年

  C.发行结束至少已满3个月

  D.发行结束至少已满1个月

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• 27拟发行上市公司改组是，应避免主要业务与 （　　）相同或类似，存在同业竞争。

  A.前五名股东

  B.全体股东

  C.前十名股东

  D.实际控制人及其控制法人

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• 28（　　）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

  A.总资产规模为10亿元以上

  B.净资产规模为10亿元以上

  C.总资产规模为5亿元以上

  D.净资产规模为5亿元以上

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• 29公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，基本原则是（　　）。

  A.进入股份有限公司的核心资产必须进行评估

  B.进入股份有限公司的资产都必须进行评估

  C.进入股份有限公司的无效资产都必须进行评估

  D.进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

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• 30拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（　　）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

  A.2%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

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