证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)

试卷预览

• 91对发行人关联方信息的披露，主要包括（　　）。

  A.控股子公司、参股子公司的简要情况

  B.发起人、持有发行人5％以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况

  C.公司控制权的归属、公司的股权及控制结构

  D.发行人的改制重组情况

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• 92发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（　　）。

  A.战略投资者的选择标准

  B.向战略投资者配售的股票总量

  C.占本次发行股票的比例

  D.持有期限制

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• 93布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（　　）。

  A.股票可被自由买进或卖出

  B.期权是欧式期权，在期权到期日前，股票无股息支付

  C.存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制地借入或贷出

  D.不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动，股票的价格变动成正态分布

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• 94在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（　　）。

  A.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

  B.《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件

  C.主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号

  D.《债券募集说明书》

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• 95公司住所是确定（　　）等法律事务的依据。

  A.公司登记注册级别管辖

  B.诉讼文书送达

  C.债务履行地点

  D.法院管辖及法律适用

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• 96在银行问债券市场招标发行公司债券的手续是（　　）。

  A.招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件

  B.招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告

  C.招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券

  D.招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户

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• 97上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（　　）。

  A.可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元

  B.可转换公司债券的期限为l年以上

  C.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

  D.以上都错误

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• 98对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（　　）内

  A.发起人投资行为和资产状况的合法性

  B.企业申请进行股份制改组的可行性和合法性

  C.股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性

  D.原企业重大变更的合法性和有效性

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• 99企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（　　）。

  A.近两年没有违法和重大违规行为

  B.债权债务关系确立并登记完毕

  C.实际发行额不少于人民币3亿元

  D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行 量的20%

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• 100应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（　　）。

  A.公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20%的

  B.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近l期经审计总资产30%的

  C.股权激励计划

  D.法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项

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