证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)

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• 81重大资产重组涉及发行股份购买资产的，上市公司重大资产重组交易合同应当载明（　　）等条款。

  A.特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期

  B.目标资产的基本|青况、交易价格或者定价原则

  C.资产过户或交付的时间安排

  D.违约责任

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• 82根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（　　）。

  A.内容与格式准则

  B.编报规则

  C.规范问答

  D.个案意见与案例分析

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• 83企业改制必须聘请的中介机构是（　　）。

  A.财务顾问

  B.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

  C.具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

  D.律师事务所

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• 84内地企业在中国香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（　　）。

  A.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东

  B.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东

  C.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东

  D.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

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• 85发行人可聘请（　　）等机构担任债权代理人。

  A.信托投资公司

  B.基金管理公司

  C.证券公司

  D.律师事务所

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• 86向不特定对象公开募集股份，应当符合（　　）。

  A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

  B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

  C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

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• 87（　　）的性质均属国家所有，统称为国有股。

  A.国家股

  B.流通股

  C.非流通股

  D.国有法人股

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• 88发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票（　　）。

  A.公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%

  B.公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的50%

  C.公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30%

  D.公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

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• 89我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以（　　）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

  A.股东大会

  B.经理

  C.董事会

  D.监事会

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• 90可转换公司债券实质上是一种由（　　）构成的复合融资工具。

  A.普通债权

  B.普通股票

  C.对公司股票的看跌期权

  D.对公司股票的看涨期权

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