证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(5)

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• 41上市公司发行新股决议（　　）年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（　　）表决。

  A.1，股东大会

  B.2，股东大会

  C.1，董事会

  D.2，董事会

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• 42中国证监会的现场检查包括（　　）。

  A.机构、体制与人员的检查

  B.财务处理办法的检查

  C.规章制度的检查

  D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

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• 43在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（　　）名执行董事，不设董事会；可以设（　　）名监事，不设监事会。

  A.2，1～2

  B.1，1～2

  C.3，l～2

  D.1，2～3

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• 44（　　）的收购方式又称换股。

  A.用现金购买股票

  B.用股票购买资产

  C.用股票交换股票

  D.用资产收购股份或资产

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• 45终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 46境内上市外资股采取记名股票形式，以（　　）标明面值，以（　　）认购。

  A.人民币；人民币

  B.人民币；外币

  C.外币；外币

  D.外币；人民币

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• 47向证券交易所提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交（　　）。

  A.偿债措施，担保合同

  B.公司章程

  C.申请上市的董事会决议

  D.债券募集办法

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• 48股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。

  A.发行人

  B.承销的证券公司

  C.发行人与承销的证券公司协商

  D.中国证监会

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• 49公司应当自作出减少注册资本决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。

  A.10，20

  B.10，30

  C.20，30

  D.15，30

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• 50证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（　　）个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知；股东大会通过本次发行议案之日起（　　）个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。

  A.2，2

  B.3，3

  C.5，5

  D.3，5

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