证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(5)

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• 31公开募集证券说明书自（　　）内有效。

  A.最后签署之日起3个月

  B.最后签署之日起6个月

  C.最后签署之日起l2个月

  D.最后签署之日起2年

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• 32信托投资公司担任特定目的信托受托机构， 注册资本不低于（　　）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（　　）亿元人民币。

  A.5，5

  B.3，3

  C.3，5

  D.5，3

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• 33发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（　　）。

  A.稳定性分析

  B.敏感性分析

  C.持续性分析

  D.波动性分析

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• 34当注册会计师出具（　　）的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后增加对重要事项的说明。

  A.保留意见

  B.否定意见

  C.拒绝表示意见

  D.无保留意见

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• 35公司因将股份奖励给公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（　　）。

  A.5%

  B.1%

  C.10%

  D.15%

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• 36境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件。以下不属于须另送的文件的是（　　）。

  A.特殊目的公司最终控制人的身份证明文件

  B.特殊目的公司境外上市商业计划书

  C.特殊目的公司的章程

  D.并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告

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• 37保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（　　）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 38首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 39可转换公司债券自转换期结束之前的（　　）停止交易。

  A.第l0个交易日起

  B.第5个交易日起

  C.第3个交易日起

  D.第2个交易日起

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• 40在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（　　）。

  A.T+1日，冻结申购资金

  B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号

  C.T+4日，中签率公告见报；摇号

  D.T+4日，摇号结果公告见报

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