证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2004年证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（一）

试卷预览

• 121在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为＿＿＿＿。

  A.代理原则

  B.效率原则

  C.公开、公正、公平原则

  D.勤勉原则

  开始考试练习点击查看答案
• 122证券市场监督的对象包括＿＿＿＿。

  A.证券发行人

  B.证券投资者

  C.上市公司

  D.证券中介机构

  开始考试练习点击查看答案
• 123在信息披露时的基本要求为＿＿＿＿。

  A.全面性

  B.真实性

  C.时效性

  D.公正性

  开始考试练习点击查看答案
• 124证券投资咨询机构的从业人员不得从事＿＿＿＿行为。

  A.向客户提供买卖股票的咨询

  B.代理委托人从事证券投资

  C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

  D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

  开始考试练习点击查看答案
• 125发起人可以用货币出资，也可以用＿＿＿＿作价出资。

  A.实物

  B.工业产权

  C.非专利技术

  D.土地使用权

  开始考试练习点击查看答案
• 126公司合并可以采取＿＿＿＿和＿＿＿＿两种方式。

  A.吸收合并

  B.新设合并

  C.吞并合并

  D.分立合并

  开始考试练习点击查看答案
• 127综合类证券公司可以经营＿＿＿＿证券业务。

  A.证券经纪业务

  B.证券自营业务

  C.证券承销业务

  D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

  开始考试练习点击查看答案
• 128证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为＿＿＿＿。

  A.专业人员

  B.专职人员

  C.管理人员

  D.执业人员

  开始考试练习点击查看答案
• 129根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人＿＿＿＿。

  A.证券公司

  B.信托投资公司

  C.证券投资咨询机构

  D.证券清算。登记机构

  开始考试练习点击查看答案
• 130证券从业人员的资格种类有＿＿＿＿。

  A.证券承销从业资格

  B.证券经纪从业资格

  C.证券自营资格

  D.证券投资咨询从业资格

  开始考试练习点击查看答案