证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2007年证券资格考试证券基础模拟试题一

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• 1十五世纪意大利的证券交易品种主要是（    ）。

  A.债券

  B.期货

  C.商业票据

  D.股票

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• 2依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（    ）。

  A.15%

  B.20%

  C.30%

  D.35%

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• 3中期国债是指偿还期限在（    ）。

  A.1年以上10年以下

  B.5年以上

  C.3年以上

  D.10年以内

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• 4我国基金的年管理费率为基金资产净值的（    ）。

  A.2.5%

  B.2%

  C.1.5%

  D.3.5%

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• 5我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为（　　）。

  A.1000万元

  B.3000万元

  C.5000万元

  D.8000万元

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• 6同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的（　　）。

  A.5%

  B.20%

  C.10%

  D.30%

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• 7（    ）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

  A.美式期权

  B.欧式期权

  C.看涨期权

  D.看跌期权

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• 8上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（    ）。

  A.做市商制

  B.公司制

  C.科层制

  D.会员制

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• 9证券市场的核心是（    ）。

  A.证券投资者

  B.上市公司

  C.证券监管机构

  D.证券交易所

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• 10《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（    ）。

  A.破坏金融管理秩序罪

  B.妨害企业管理秩序罪

  C.金融诈骗罪

  D.金融渎职罪

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