证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2007年证券资格考试证券基础模拟试题一

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• 31我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过（　　）。

  A.10：1

  B.8：1

  C.5：1

  D.3：1

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• 32（    ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

  A.货币证券

  B.商品证券

  C.资本证券

  D.商业证券

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• 33证券必须具备的两个最基本的特征是（    ）。

  A.风险特征和收益特征

  B.经济特征和法律特征

  C.虚拟特征和实际特征

  D.法律特征和书面特征

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• 34（    ）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。

  A.国际证券

  B.特定证券

  C.固定证券

  D.私募证券

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• 35依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（　　）。

  A.信贷资金

  B.划拨资金

  C.预算内资金

  D.预算外资金

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• 36在西方国家，资本市场不包括（    ）。

  A.中长期信贷市场

  B.股票市场

  C.债券市场

  D.国库券市场

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• 37依据是（    ）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。

  A.市场组织形式

  B.市场范围

  C.市场参与主体

  D.市场的功能

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• 38中国证券业协会于（    ）成立。

  A.1990年12月

  B.1991年7月

  C.1991年8月

  D.1993年5月

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• 39（    ）称证券经营机构为商人银行。

  A.美国

  B.法国

  C.荷兰

  D.英国

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• 40以下不属于金融机构证券的是（    ）。

  A.银行承兑汇票

  B.大额可转让定期存单

  C.金融债券

  D.银行股票

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