证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2007年证券资格考试证券基础模拟试题三

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• 91证券发行市场主要由______组成  （    ）

  A.立法机关

  B.证监会

  C.发行人

  D.投资者

  E.中介机构

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• 92对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______  （    ）

  A.代理委托人从事证券投资

  B.不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

  C.不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  D.不从事法律行政法规禁止的其他行为

  E.对用户保证本金不损失

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• 93债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定  （    ）

  A.出售价格

  B.买入价格

  C.现价

  D.到期偿还额

  E.期货价格

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• 94证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动  （    ）

  A.委托

  B.融资

  C.融券

  D.代理

  E.集中

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• 95我国发展证券市场的指导方针是______  （    ）

  A.稳定

  B.法制

  C.监管

  D.自律

  E.规范

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• 96上市公司信息披露的定期报告包括______  （    ）

  A.年度报告

  B.中期报告

  C.季度报告

  D.月度报告

  E.临时报告

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• 97评价信息披露水平的标准包括______  （    ）

  A.及时

  B.有效

  C.充分

  D.定时

  E.定量

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• 98就世界而言，对证券商资格的认定有______  （    ）

  A.特许制

  B.登记制

  C.批准制

  D.集中制

  E.完备制

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• 99证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____（    ）

  A.国家利益

  B.公司利益

  C.团体利益

  D.投资者个人利益

  E.地方利益

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• 100下列______属于证券从业人员职业道德规范的  （    ）

  A.爱党爱国

  B.正直诚信

  C.勤免尽责

  D.廉洁保密

  E.自律守法

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