证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

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• 71中小企业板块总体设计的“两个不变”是指（）。

  A.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

  B.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求

  C.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担

  D.将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码

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• 72下面关于有面额股票的说法中，正确的有（）。

  A.股票票面上记载有一定金额

  B.可以明确表示每一股所代表的股权比例

  C.为股票发行价格的确定提供依据

  D.我国《公司法》规定，发行价不得低于票面金额

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• 73截至2008年12月，在代办股份转让系统挂牌的股票共96只，其中原STAQ、NET系统公司股票有（）只，退市公司股票有（）只（包含退市A股42只和退市B股5只），代办转让公司股票合计有（）只；报价转让公司合计有（）只。

  A.8475541

  B.8465542

  C.9475441

  D.9475540

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• 74依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是（）。

  A.国有资产管理委员会及其办事机构

  B.国资控股公司

  C.国资成分的企业

  D.国有商业银行

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• 75发行股息率可调整优先股票是为了适应（）。

  A.金融市场的不稳定

  B.公司盈利的不稳定

  C.各种有价证券的价格波动

  D.银行存款利率的波动

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• 76关于国有股的说法正确的有（）。

  A.国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

  B.国家股是国有股权的一个组成部分（国有股权的另一组成部分是国有法人股），国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

  C.在国家授权投资的机构未明确前，则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。如国有股权为委托持有的，国有资产管理部门一般要与被委托单位办理委托手续，订立委托协议。

  D.国有股权可由国家授权投资的机构持有

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• 77按证券的品种结构不同，证券市场可分为（）。

  A.基金市场

  B.股票市场

  C.衍生产品市场

  D.债券市场

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• 78对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有（）。

  A.社会化大生产和商品经济的发展

  B.股份制的发展

  C.信用制度的发展

  D.国际贸易的发展

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• 79下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。

  A.工商企业

  B.金融机构

  C.个人

  D.政府及其机构

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• 80广义的有价证券包括（）。

  A.商品证券

  B.资本证券

  C.虚拟证券

  D.货币证券

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