证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2009证券市场基础知识模拟试题3

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• 11为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（    ）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》。

  A.1992年3月18日

  B.1993年8月2日

  C.1997年3月25日

  D.1997年11月14日

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• 12资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（    ）。

  A.股票市场和债券市场

  B.证券市场和货币市场

  C.短期资金市场和长期资金市场

  D.中长期信贷市场和证券市场

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• 13设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。

  A.单利：50 复利：50

  B.单利：50 复利：61.05

  C.单利:61.05 复利:50

  D.单利:61.05 复利:61.05

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• 14保险公司进行证券投资主要是考虑（    ）

  A.本金安全和收益率

  B.流动性和分散风险

  C.投资和融资

  D.调剂资金余缺

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• 15证券投资基金资产的名义持有人是（    ）。

  A.基金投资者

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金监管人

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• 16投资基金的风险可能小于（    ）。

  A.股票

  B.固定利率债券

  C.浮动利率债券

  D.债券

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• 17证券市场的企业转制功能是我国市场化取向的经济改革过程中的一项（    ）功能。

  A.基本

  B.特殊

  C.常规性

  D.辅助性

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• 18按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（    ）机构担任。

  A.证券公司

  B.信托投资公司

  C.保险公司

  D.基金管理公司

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• 19投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.

  A.5.96%

  B.6.43%

  C.8.98%

  D.5.08%

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• 20以下哪一种是证券交易所采取的组织方式、（    ）

  A.经纪制

  B.代理制

  C.做市商制

  D.自助制

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