证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题

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• 11若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（    ）。

  A.多头套期保值

  B.空头套期保值

  C.牛市套期保值

  D.熊市套期保值

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• 12如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（    ）。

  A.大体保持相对稳定的关系

  B.保持相反的关系

  C.两者没有任何关系

  D.大体保持相等的关系

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• 13下列各项不属于证券登记结算公司业务的是（    ）。

  A.证券账户设立

  B.实物证券的保管

  C.记名证券的存管和过户

  D.发表证券投资咨询报告

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• 14（    ）是证券交易市场的核心。

  A.证券交易所

  B.证券投资者

  C.证券发行人

  D.证券公司

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• 15对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（    ）。

  A.交易双方均需开立保证金账户

  B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

  C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

  D.交易双方均无需开立保证金账户

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• 16对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（    ）。

  A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的

  B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的

  C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的

  D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的

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• 17我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（    ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。

  A.3；1万元以上5万元以下

  B.5；1万元以上10万元以下

  C.3；2万元以上20万元以下

  D.5；2万元以上20万元以下

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• 18关于中证全债指数，下列叙述错误的有（    ）。

  A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算

  B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点

  C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数

  D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性

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• 19（    ）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。

  A.主动型基金

  B.保本基金

  C.QDII基金

  D.分级基金

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• 20基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（    ）。

  A.基金交易费

  B.销售服务费

  C.申购费

  D.基金运作费

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