证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题

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• 31设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（    ）元。

  A.157.5

  B.192.5

  C.307.5

  D.500.0

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• 32我国目前对证券发行实行的是（    ）。

  A.注册制

  B.核准制

  C.通道制

  D.审批制

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• 33（    ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

  A.证券经纪业务

  B.证券法律业务

  C.证券合同业务

  D.证券发行业务

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• 34中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（    ）。

  A.运作独立

  B.监督独立

  C.代码独立

  D.指数独立

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• 35董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（    ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

  A.2%

  B.5%

  C.10%

  D.20%

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• 36下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（    ）。

  A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

  B.乙公司净资产占实收资本的35%

  C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

  D.丁公司负债达到净资产的75%

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• 37《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且（    ）年累计净利润不低于（　　）万元。

  A.3；3000

  B.3；5000

  C.5；3000

  D.5；5000

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• 38证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（    ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 39证券交易所的上市证券的清算和交收由（    ）集中完成。

  A.证券营业部

  B.证券公司。

  C.上市公司

  D.证券登记结算公司

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• 40证券公司应当有（    ）名以上在证券业担任高级管理人员满（　　）年的高级管理人员。

  A.2；3

  B.2；5

  C.3；2

  D.3；5

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