证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2011年证券《市场基础知识》考前押密试题

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• 51证券公司内部控制的目标不包括（    ）。

  A.提高证券公司经营效率和效果

  B.防范经营风险和道德风险

  C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

  D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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• 52证券公司应当按上一年营业费用总额的（    ）计算营运风险的风险准备。

  A.5%

  B.8%

  C.l0%

  D.15%

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• 53申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（    ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  A.8

  B.l0

  C.15

  D.20

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• 54经营证券经纪业务已满（    ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 55通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预，这属于证券市场监管的（    ）。

  A.法律手段

  B.计划手段

  C.行政手段

  D.经济手段

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• 56我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（    ）的罚款。

  A.2万～30万元

  B.3万～30万元转

  C.20万～60万元

  D.30万～60万元

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• 57公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。这体现了上市公司信息披露应遵循的（    ）。

  A.及时原则

  B.真实原则

  C.准确原则

  D.完整原则

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• 58证券投资者保护基金公司的职责不包括（    ）。

  A.管理和处分受偿资产，维护基金权益

  B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

  D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

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• 59取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（    ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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• 60中国证券结算制度根据（    ）的原则设计。

  A.即时交付

  B.货银对付

  C.集中交付

  D.货银交付

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