证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2012年6月《证券市场基础知识》名师命题预测试卷

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• 91创业板市场的功能主要表现在（    ）。

  A.为非上市中小型高新技术股份公司提供转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

  B.解决了原STAQ、NET系统遗留的数家公司法人股的流通问题

  C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用

  D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用

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• 922006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（    ）。

  A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

  B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

  C.建立以净资本为核心的监管指标体系

  D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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• 93储蓄国债(电子式)具有（    ）特点。

  A.采用实名制

  B.付息方式多样化

  C.收益安全稳定

  D.鼓励持有到期

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• 94下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（    ）。

  A.普通股

  B.优先股

  C.固定收益政府债券

  D.固定收益金融债券

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• 95我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（    ）。

  A.为股票的发行出具招股说明书

  B.为证券发行和上市活动出具法律意见书

  C.为证券承销活动出具验证笔录

  D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

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• 96我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（    ）。

  A.在中国人民银行登记注册

  B.信息公开

  C.有固定的营业场所

  D.有较完备的通信及其他信息传递设施

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• 97关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有（    ）。

  A.净资产不低于2亿元人民币

  B.在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产

  C.管理证券投资基金5年以上

  D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

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• 98基金托管人更换的条件有（    ）。

  A.收益连续半年下降

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.被依法取消托管人资格

  D.基金托管人解散或破产

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• 99下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（    ）。

  A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

  B.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存

  C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户

  D.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

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• 100依据《中华人民共和国反洗钱法》，以下（    ）属于人民币大额交易。

  A.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付

  B.金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付

  C.单位银行结算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易

  D.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易

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