证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2012年证券《市场基础知识》模拟试题第二套

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• 31根据标的物不同，招标发行可分为（    ）。

  A.价格招标、收益率招标和缴款期招标

  B.价格招标，单一价格中标和多种价格中标

  C.单一价格中标和多种价格中标

  D.荷兰式招标和美式招标

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• 32为规避利率风险而产生的是（    ）

  A.利率期货

  B.外汇期货

  C.市场利率期货

  D.固定利率期货

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• 33关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是（    ）。

  A.封闭市场信息，维护证券市场的稳定

  B.制定证券交易所的业务规则

  C.对上市公司进行监管

  D.提供证券交易的场所和设施

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• 34债券面临的利率风险由价格变动风险和（    ）两方面组成。

  A.利率变动风险

  B.息票利率风险

  C.政策变动风险

  D.信用等级风险

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• 35发行人向投资者出售证券的市场是（    ）。

  A.证券发行市场

  B.证券交易市场

  C.二级市场

  D.次级市场

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• 36在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是（    ）。

  A.证券中介机构

  B.证券投资者

  C.证券发行人

  D.证券交易所

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• 37在核准制下，发行申请需要由（    ）推荐。

  A.证券交易所

  B.保荐人

  C.证券公司

  D.证券业协会

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• 38在核准制下，发行申请需要由（    ）审核。

  A.证券交易所

  B.证券业协会

  C.发行审核委员会

  D.证监会

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• 39公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（    ）。

  A.经营风险

  B.信用风险

  C.财务风险

  D.利率风险

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• 40根据《证券发行与承销管理办法》的规定，可以向战略投资者配售股票的，首次公开发行股票数量须为（    ）。

  A.1亿股以上

  B.2亿股票以上

  C.3亿股票以上

  D.4亿股票以上

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