证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年3月《证券市场基础知识》考试试题精选

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• 41可转换公司债券的回售条件一般是（　　）。

  A.公司股票在一段时间内连续偏离转换价格

  B.公司股票在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动

  C.公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度

  D.公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度

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• 42资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（　　）。

  A.投资形式

  B.负债形式

  C.融资形式

  D.资产形式

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• 43证券发行注册制实行（　　）管理原则。

  A.公开

  B.公平

  C.公正

  D.实质

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• 44根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.2

  B.2．5

  C.3．5

  D.4

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• 45当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，交易所可对该公司股票交易实行退市风险警示的处理措施之一是，在公司股票简称前冠以（　　）字样。

  A.*ST

  B.ST

  C.*FX

  D.FX

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• 46《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（　　）。

  A.暂停其股票上市交易

  B.对其股票交易做退市风险警示

  C.对其股票交易做特别处理

  D.终止其股票上市交易

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• 47在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（　　）。

  A.计算期加权法

  B.基期加权法

  C.综合法

  D.相对法

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• 48日经225股价指数是（　　）编制和公布的。

  A.道、琼斯公司

  B.日本大藏省

  C.日本经济新闻社

  D.东京证券交易所

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• 49以下不属于系统风险的是（　　）。

  A.信用风险

  B.利率风险

  C.经济周期波动风险

  D.政策风险

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• 50从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（　　）。

  A.资本收益

  B.收益减少

  C.资本损失

  D.收益增长

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