证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年3月《证券市场基础知识》考试试题精选

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• 51《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。

  A.私营合伙企业

  B.私营独资企业

  C.有限责任公司或股份有限公司

  D.非法人组织形式

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• 52下列说法中错误的是（　　）。

  A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

  B.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

  C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系

  D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

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• 53证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券（　　）方式。

  A.自销

  B.助销

  C.包销

  D.代销

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• 54向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。

  A.证券承销与保荐业务

  B.证券经纪业务

  C.融资融券业务

  D.证券自营业务

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• 55证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（　　）中明确规定。

  A.招股说明书

  B.上市公告

  C.章程

  D.股东会会议纪要

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• 56证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　　）亿元。

  A.2

  B.1

  C.3

  D.5

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• 57申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（　　）万元人民币以上的注册资本。

  A.300

  B.500

  C.100

  D.200

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• 58我国《证券发行与承销管理办法》规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（　　）结果直接确定发行价格。

  A.累计投标询价

  B.初步询价

  C.静态市盈率

  D.动态市盈率

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• 59信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（　　）的具体要求和反映。

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.依法监管原则

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• 60证券交易所应当与上市公司订立（　　），以确定相互间的权利义务关系。

  A.上市推荐书

  B.上市协议书

  C.上市公告书

  D.上市章程

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