证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年6月《证券市场基础知识》考试试题精选

试卷预览

• 101在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（  ）。

  A.金融机构的去杠杆化

  B.金融监管的改革

  C.国际金融合作的进一步加强

  D.金融风险复杂化

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• 102中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，中央银行实行货币政策的手段包括（  ）。

  A.公开市场业务

  B.调整存款准备金率

  C.调节税率

  D.调整再贴现率

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• 103债券收益的表现形式有（  ）。

  A.利息收入

  B.资本损益

  C.再投资收益

  D.分红

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• 104目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（  ）。

  A.现金

  B.1年以内(含1年)的银行定期存款

  C.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

  D.可转换债券

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• 105债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（  ）。

  A.市场利率下调，基金收益下降

  B.市场利率上调，基金收益下降

  C.市场利率上调,基金收益上升

  D.市场利率下调，基金收益上升

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• 106关于信用衍生工具，下列描述中正确的是（  ）。

  A.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

  B.用于转移或防范信用风险

  C.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具

  D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

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• 107目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（  ）决定。

  A.权证上市数量

  B.行权比例

  C.行权价格

  D.担保系数

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• 108证券交易所的组织形式大致可以分为（  ）。

  A.股份制

  B.公司制

  C.合伙制

  D.会员制

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• 109有效的内部控制应为证券公司实现下述（  ）目标提供合理保证。

  A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

  B.防范经营风险和道德风险

  C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

  D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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• 110上市公司信息披露的主要内容有（  ）。

  A.招股说明书

  B.每日报告

  C.定期报告

  D.临时报告

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