证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年6月《证券市场基础知识》考试试题精选

试卷预览

• 21关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护，下列说法中错误的有（  ）。

  A.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息

  B.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突

  C.建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用’

  D.强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能

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• 22发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由（  ）进行。

  A.本国资信评级机构

  B.国际著名的资信评级机构

  C.投资者所在国资信评级机构

  D.国际金融机构指定的资信评级机构

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• 23在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（  ）。

  A.武士债券

  B.扬基债券

  C.熊猫债券

  D.欧洲债券

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• 24契约型基金是基于（  ）而组织起来的代理投资方式。

  A.公约原理

  B.信托原理

  C.代理原理

  D.委托原理

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• 25关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法中正确的是（  ）。

  A.两者均不包含

  B.两者都包含

  C.前者不包含，后者包含

  D.前者包含，后者不包含

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• 26投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（  ）。

  A.其他基金份额

  B.一篮子股票

  C.股票和债券

  D.现金

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• 27《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（  ）人民币，且必须为实缴货币资本。

  A.5000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.3亿元

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• 28基金管理人与托管人之间是（  ）的关系。

  A.相互依赖

  B.相互促进

  C.相互竞争

  D.相互制衡

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• 29在各种基金中，管理费率最低的是（  ）。

  A.认股权证基金

  B.债券基金

  C.货币市场基金

  D.股票基金

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• 30由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（  ）。

  A.道德风险

  B.管理能力风险

  C.技术风险

  D.市场风险

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