证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年6月《证券市场基础知识》考试试题精选

试卷预览

• 51证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（  ）。

  A.证券承销业务

  B.保荐业务

  C.投资咨询业务

  D.证券资产管理业务

  开始考试练习点击查看答案
• 52证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（  ）的法人、其他组织或个人。

  A.股东权利

  B.管理权利

  C.分配权利

  D.指挥权利

  开始考试练习点击查看答案
• 53证券公司的（  ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

  A.总资产

  B.固定资产

  C.负债

  D.净资本

  开始考试练习点击查看答案
• 54证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（  ）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

  A.证券投资者

  B.发行人

  C.上市公司

  D.资信评级机构

  开始考试练习点击查看答案
• 55申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（  ）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

  开始考试练习点击查看答案
• 56《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（  ）。

  A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

  B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

  C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

  D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

  开始考试练习点击查看答案
• 57关于证券市场禁人，以下说法中错误的是（  ）。

  A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除

  B.当事人有要求举行听证的权利

  C.在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务

  D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

  开始考试练习点击查看答案
• 58下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（  ）。

  A.保护投资者

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低非系统风险

  D.降低系统性风险

  开始考试练习点击查看答案
• 59负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（  ）。

  A.社保基金理事会

  B.证券投资基金

  C.中国证券投资者保护基金有限责任公司

  D.中国证券登记结算机构

  开始考试练习点击查看答案
• 60被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（  ）年内不受理其执业证书申请。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  开始考试练习点击查看答案