证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(11)

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• 311999年11月4日，美国国会通过（　　），标志着金融业分业制度的终结。

  A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

  B.《金融服务现代化法案》

  C.《证券交易所法》

  D.《格林斯潘法》

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• 32首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 33关于中小企业板指数描述错误的是（　　）。

  A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

  B.中小企业板指数属于分类指数类

  C.中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制

  D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算

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• 34可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（　　）之比。

  A.转换价格

  B.转换期限

  C.转换价值

  D.转换数量

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• 35公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定（　　）。

  A.对其公司债券交易做特别处理

  B.终止其公司债券上市交易

  C.暂停其公司债券上市交易

  D.对其公司债券交易做退市风险警示

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• 36依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.5年以下

  D.5年以上

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• 37受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（　　）。

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.警示信息

  D.处罚信息

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• 38上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（　　）。

  A.90%

  B.85%

  C.80%

  D.70%

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• 39股票最基本的特征是（　　）。

  A.参与性

  B.流动性

  C.收益性

  D.风险性

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• 40证券公司的专项资产管理业务的特点不包括（　　）。

  A.集合性

  B.综合性

  C.特定性

  D.通过专门账户经营运作

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