证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(13)

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• 112009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（　　）家创业板公司上市交易。

  A.26

  B.35

  C.36

  D.46

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• 12定向发行又称（　　），即面向少数特定投资者发行。

  A.直接发行

  B.私募发行

  C.招标发行

  D.公开发行

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• 13中国债券指数由（　　）编制和发布。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.中国国债登记结算有限公司

  D.中国证券登记结算有限公司

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• 14上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（　　）内编制完成季度报告并披露。

  A.4个月

  B.3个月

  C.2个月

  D.1个月

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• 15普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（　　）的基础

  A.虚拟资本

  B.注册资本

  C.货币资金

  D.负债

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• 161988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（　　）以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

  A.4%

  B.5%

  C.7%

  D.8%

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• 17下列关于B股的阐述错误的是（　　）。

  A.采取非记名股票形式

  B.以人民币标明面值，并以外币认购、买卖

  C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

  D.境内居民个人所购B股不得向境外转托管

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• 182007年10月，中国与（　　）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

  A.日本

  B.法国

  C.德国

  D.英国

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• 19买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（　　）。

  A.手续费

  B.印花税

  C.申购费

  D.赎回费

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• 20关于中小企业板指数描述错误的是（　　）。

  A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

  B.中小企业板指数属于分类指数类

  C.中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制

  D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算

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