证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(6)

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• 11纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（　　）。

  A.1929～1933年

  B.第二次世界大战后至20世纪60年代

  C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段

  D.从20世纪70年代开始至今

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• 12证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。

  A.中国证券登记结算有限责任公司

  B.证券交易协会

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 13股票及其他有价证券的理论价格是根据（　　）。

  A.现值理论

  B.预期理论

  C.合理收益理论

  D.流动性理论

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• 14基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。

  A.基金负债

  B.基金份额净值

  C.各类证券的价值

  D.证券基金的费用

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• 15临时停市（　　）。

  A.由国务院决定，证券交易所执行

  B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

  C.由证券交易所决定，并报告当地地方政府

  D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

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• 16证券公司中单独或合并持有该公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

  A.3%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

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• 171999年11月，国务院颁布（　　）。

  A.《股票发行与交易管理暂行条例》

  B.《中华人民共和国公司法》

  C.《证券投资基金管理暂行办法》

  D.《中华人民共和国证券法》

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• 18上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过（　　）批准。

  A.发行审核委员会

  B.董事会

  C.股东大会

  D.证券交易所

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• 19证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　　）计算风险资本准备。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.100%

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• 20由H股、N股、S股等构成的是（　　）。

  A.境外上市外资股

  B.境内上市外资股

  C.社会公众股

  D.红筹股

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