证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(6)

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• 31可转换公司债券最主要的金融特征是（　　）。

  A.套期保值

  B.附有转股权

  C.双重选择权

  D.单项选择权

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• 32证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。

  A.500%

  B.100%

  C.30%

  D.5%

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• 33（　　）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

  A.基金管理人

  B.证券公司

  C.证券登记公司

  D.基金托管人

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• 34证券市场监管的“三公”原则不包括（　　）。

  A.公开原则

  B.公允原则

  C.公平原则

  D.公正原则

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• 35样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（　　）。

  A.深证新指数

  B.深证综合指数

  C.中小企业板指数

  D.深证创新指数

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• 36下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（　　）。

  A.金融债券的发行主体是银行

  B.司债券的发行主体是股份公司

  C.记账式债券的发行主体是非股份制企业

  D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业

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• 37二板市场指的是（　　）。

  A.中小企业板块市场

  B.主板市场

  C.代办股份转让系统

  D.创业板市场

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• 382009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为（　　）。

  A.20%

  B.25．5%

  C.31．66%

  D.30．5%

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• 391999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（　　）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

  A.6亿

  B.5亿

  C.4亿

  D.3亿

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• 40沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（　　）市场整体走势的指数。

  A.H股

  B.B股

  C.A股

  D.S股

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