证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(9)

试卷预览

• 11操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。

  A.30万元以上l00万元以下

  B.20万元以上l00万元以下

  C.30万元以上300万元以下

  D.50万元以上300万元以下

  开始考试练习点击查看答案
• 12开放式基金所特有的风险是（　　）。

  A.市场风险

  B.管理能力风险

  C.技术风险

  D.巨额赎回风险

  开始考试练习点击查看答案
• 13美国的证券市场是从买卖（　　）开始的。

  A.商业票据

  B.企业债券

  C.政府债券

  D.股票

  开始考试练习点击查看答案
• 14截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（　　）。

  A.37%

  B.62%

  C.72%

  D.87%

  开始考试练习点击查看答案
• 15证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（　　）。

  A.3000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.3亿元

  开始考试练习点击查看答案
• 162010年1月，中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为（　　）。

  A.A类

  B.B类

  C.C类

  D.D类

  开始考试练习点击查看答案
• 17编制股票价格指数的四个步骤依次为（　　）。

  A.选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化

  B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正

  C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

  D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

  开始考试练习点击查看答案
• 18中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（　　）。

  A.60%

  B.70%

  C.80%

  D.90%

  开始考试练习点击查看答案
• 191998年后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

  A.中国人民银行

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.国务院

  开始考试练习点击查看答案
• 20通常，在金融期货交易中，（　　）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

  A.只有卖方

  B.只有买方

  C.买卖双方

  D.双方都不

  开始考试练习点击查看答案