证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(2)

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• 61证券交易所的信息系统发布网络可由以下（　　）渠道组成。

  A.交易通信网

  B.信息服务网

  C.证券报刊

  D.因特网

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• 62场外交易市场主要具备以下（　　）功能。

  A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

  B.场外交易市场是证券发行的主要场所

  C.场外焚易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

  D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

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• 63中证指数公司发布的指数有（　　）。

  A.发行量加权股价指数

  B.沪深300行业指数

  C.沪深300指数

  D.中证沉通指数

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• 64如果（　　），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。 

  A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

  B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

  C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

  D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

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• 65现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（　　）。

  A.工业股价平均数

  B.商业股价平均数

  C.运输业股价平均数

  D.公用事业股价平均数

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• 66国际债券的发行人主要有（　　）。

  A.各国攻府

  B.政府所属机构

  C.银行或其他金融机构

  D.工商企业

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• 67证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（ ）措施。

  A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

  B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平

  C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

  D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 68债券的票面要素包括（　　）。

  A.债券的票面价值

  B.债券的到期期限

  C.债券的票面利率

  D.债券承销者名称

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• 69证券交易通常都必须遵循交易原则，包括（　　）。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.资金实力优先原则

  D.大客户优先原则

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• 70原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（　　）次的方式进行转让。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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