如果（　　），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。 

试卷相关题目

• 1中证指数公司发布的指数有（　　）。

  A.发行量加权股价指数

  B.沪深300行业指数

  C.沪深300指数

  D.中证沉通指数

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• 2场外交易市场主要具备以下（　　）功能。

  A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

  B.场外交易市场是证券发行的主要场所

  C.场外焚易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

  D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

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• 3证券交易所的信息系统发布网络可由以下（　　）渠道组成。

  A.交易通信网

  B.信息服务网

  C.证券报刊

  D.因特网

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• 4简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。

  A.上证50指数

  B.上证红利指数

  C.上证成分股指数

  D.沪、深300指数

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• 5证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年挣资本不低于人民币（　　）亿元。

  A.10

  B.12

  C.15

  D.20

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• 6现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（　　）。

  A.工业股价平均数

  B.商业股价平均数

  C.运输业股价平均数

  D.公用事业股价平均数

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• 7国际债券的发行人主要有（　　）。

  A.各国攻府

  B.政府所属机构

  C.银行或其他金融机构

  D.工商企业

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• 8证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（ ）措施。

  A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

  B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平

  C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

  D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 9债券的票面要素包括（　　）。

  A.债券的票面价值

  B.债券的到期期限

  C.债券的票面利率

  D.债券承销者名称

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• 10证券交易通常都必须遵循交易原则，包括（　　）。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.资金实力优先原则

  D.大客户优先原则

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