证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(1)

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• 1以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

  A.市政债券期货

  B.国债期货

  C.市政债券指数期货

  D.金融债券期货

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• 22006年6月，纽约证券交易所和（　　）合并计划获双方股东大会批准，首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

  A.东京证券交易所

  B.泛欧证券交易所

  C.伦敦国际金融期权期货交易所

  D.葡萄牙交易所

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• 3目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（　　）。

  A.剩余期限在397天以内(含397天)的证券

  B.可转换债券

  C.股票

  D.流通受限的证券

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• 4《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（　　）亿元和5亿元三个标准等。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 5我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（　　）的罚款。

  A.10～30万元

  B.30～60万元

  C.20～60万元

  D.20～50万元

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• 6截至2008年年底，分别有（　　）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

  A.5

  B.8

  C.12

  D.15

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• 7不属于建构模块工具的是（　　）。

  A.金融远期合约

  B.金融期权

  C.金融期货

  D.结构化金融衍生工具

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• 8关于债券发行主体论述不正确的是（　　）。

  A.政府债券的发行主体是政府

  B.公司债券的发行主体是股份公司

  C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业

  D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

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• 9关于股票价格指数期货论述不正确的是（　　）。

  A.1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货

  B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

  C.股价指数足以实物结算方式来结束交易的

  D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

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• 10有价证券是（　　）的一种形式。

  A.真实资本

  B.商品资本

  C.货币资本

  D.虚拟资本

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