证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(1)

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• 411872年设立的（　　）是我国第一家股份制企业。

  A.龙烟铁矿公司

  B.上海众业公所

  C.上海股份公所

  D.轮船招商局

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• 42下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（　　）。

  A.代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

  B.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

  C.更换基金管理人、基金托管人

  D.基金扩募或者延长基金合同期限

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• 43从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

  A.降低系统性风险

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.保护投资者利益，让投资者树立信心

  D.防止内幕交易

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• 44股权类产品的衍生工具是指以（　　）为基础工具的金融衍生工具。

  A.各种货币

  B.股票或股票指数

  C.利率或利率的载体

  D.以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险

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• 45根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 46传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（　　）为基础发行证券。

  A.资本

  B.资产

  C.资产池

  D.金融资产

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• 47我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（　　）人民币。

  A.5 000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.5亿元

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• 48下面属于财玫政策手段的是（　　）。

  A.公开市场业务

  B.存款准备金制度

  C.再贴现政策

  D.调节税率

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• 49下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（　　）。

  A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

  B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多

  C.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税

  D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等

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• 50根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（　　）受理。

  A.国务院

  B.中国证监会

  C.证券交易所

  D.国家外汇管理局

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