证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(3)

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• 1证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。

  A.0.5％

  B.1％

  C.3％

  D.5％

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• 2金融衍生工具产生的最基本原因是（　　）。

  A.新技术革命

  B.金融自由化

  C.利润驱动

  D.避险

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• 3证券投资基金的主要投资风险不包括（　　）

  A.市场风险

  B.管理能力风险

  C.汇率风险

  D.巨额赎回风险

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• 4将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（　　）来划分的。

  A.证券化产品的金融属性不同

  B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同

  C.证券化的基础资产不同

  D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

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• 5QDIl基金是指在一国境内设立，经该国有关．部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金， （　　）年我国推出了首批QDIl基金。

  A.2006

  B.2007

  C.2008

  D.2009

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• 6截至2009年12月底，我国共有证券公司（　　）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

  A.100

  B.106

  C.158

  D.170

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• 7单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于～家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计簿，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（　　），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（　　）。

  A.3％，5％

  B.5％，3％

  C.5％，10%

  D.10％，5％

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• 82005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（　　）起生效。

  A.2006年12月1日

  B.2006年1月1日

  C.2006年5月1日

  D.2006年10月1日

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• 9我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

  A.25％

  B.35％

  C.45％

  D.55％

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• 10（　　）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

  A.期货和期货类衍生产品

  B.期权和期权类衍生产品

  C.金融远期

  D.金融互换

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