2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（　　）起生效。

试卷相关题目

• 1单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于～家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计簿，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（　　），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（　　）。

  A.3％，5％

  B.5％，3％

  C.5％，10%

  D.10％，5％

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• 2截至2009年12月底，我国共有证券公司（　　）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

  A.100

  B.106

  C.158

  D.170

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• 3QDIl基金是指在一国境内设立，经该国有关．部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金， （　　）年我国推出了首批QDIl基金。

  A.2006

  B.2007

  C.2008

  D.2009

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• 4将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（　　）来划分的。

  A.证券化产品的金融属性不同

  B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同

  C.证券化的基础资产不同

  D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

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• 5证券投资基金的主要投资风险不包括（　　）

  A.市场风险

  B.管理能力风险

  C.汇率风险

  D.巨额赎回风险

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• 6我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

  A.25％

  B.35％

  C.45％

  D.55％

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• 7（　　）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

  A.期货和期货类衍生产品

  B.期权和期权类衍生产品

  C.金融远期

  D.金融互换

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• 82007年10月，中国与（　　）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

  A.美国

  B.法国

  C.德国

  D.英国

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• 9证券的基本功能不包括（　　）。

  A.筹资一投资功能

  B.规避风险功能

  C.资本配置功能

  D.定价功能

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• 10目前，最大的衍生交易品种为（　　）。

  A.按名义金额计算的互换交易

  B.按实际金额计算的互换交易

  C.远期利率协议

  D.金融期货合约

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