证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(5)

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• 1按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（　　）。

  A.10％

  B.20 ％

  C.50％

  D.60 ％

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• 2证券交易所上市证券的清算和交收由（　　）集中完成。

  A.证券营业部

  B.证券公司

  C.上市公司

  D.证券登记结算公司

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• 3下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（　　）。

  A.期货基金

  B.期权基金

  C.认股权证基金

  D.黄金基金

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• 4下面（　　）不属于存托凭证对投资者的有点.

  A.以美元交易， 并且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

  B.市场容量大，筹资能力强

  C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美，亡支付

  D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券ADR可以规避这些限制

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• 5某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（　　）。

  A.优先股股东、债权人、普通股股东

  B.债权人、优先股股东、普通股股东

  C.优先股股东、普通股股东、债权人

  D.普通股股东、债权人、优先股股东

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• 6（　　）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

  A.比例包销

  B.代销

  C.全额包销

  D.余额包销

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• 7（　　）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

  A.存托凭证

  B.权证

  C.股票期权

  D.可转化债券

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• 8下列说法正确的是（　　）。

  A.证券市场难以化解资本的供求矛盾

  B.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场

  C.证券的风险与收益成反比关系

  D.证券市场是价值直接交换的场所

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• 9公司股权分置改革的动议，原则上应当由（　　）一致同意提出。

  A.董事会

  B.高级管理人员

  C.全体流通股东

  D.全体非流通股股东

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• 10按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的( )。

  A.10％

  B.20％

  C.50％

  D.60％

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