证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(5)

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• 51ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额司变的一种基金运作方式。ETF结合了（　　）的运作特点；

  A.契约型基金与公司型基金

  B.封闭式基金与开放式基金

  C.股票基金与货币基金

  D.成长型基金、收入型基金

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• 52（　　）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

  A.参与优先股票

  B.非参与优先股票

  C.可转换优先股票

  D.可赎回优先股票

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• 53股东基于股票的持有而享有股东权，是一种 综合权利，其中首要旧权利是（　　）。

  A.可以以股东复份参与股份公司的重大事项决策

  B.公司资产收益权和剩余资产分配权

  C.股东持有的股份可依法转让

  D.优先认股权威配股权

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• 54会员制的证券交易所是（　　）。

  A.以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人团体

  B.一个由会员自愿组成的、以盈利为目的的社会法入团体

  C.一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体

  D.以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法入团体

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• 55证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（　　）。

  A.资本证券

  B.债权证券

  C.有形证券

  D.物权证券

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• 56关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是（　　）。

  A.两者均包含

  B.两者都包含

  C.前者不包含，后者包含

  D.前者包含，后者不包含

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• 57普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（　　）。

  A.出席股东大公的股东所持表决权的2／3以上通过

  B.股东大会作出减少公司注册资本的决议

  C.公司连续5年亏损

  D.公司解散清算

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• 58下列各项不属于内幕信息的是（　　）。

  A.公司分配股利或者增资计划

  B.公司债务担保的重大变更

  C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％

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• 59关于利率期货叙述不正确的是（　　）。

  A.其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具

  B.利率期货主要黾为了规避利率风险而产生的

  C.固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系

  D.利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货

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• 60根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金。

  A.3年以下

  B.5年以下

  C.5年以下

  D.3～7年

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