证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(6)

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• 61为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（　　）。

  A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1 000万元，并且持续增长

  B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2 000万元，并且持续增长

  C.要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30％

  D.要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于200

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• 62基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（　　）。

  A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

  B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

  C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

  D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

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• 63关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，叙述正确的有（　　）。

  A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

  B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

  C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

  D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

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• 64对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是（　　）。

  A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

  B.估值目无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

  C.估值日无市价的，并且最近交易目后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

  D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

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• 65通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（　　）。

  A.有效化解了历史遗留风险

  B.平稳处置了一批高风险公司

  C.集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产：管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等

  D.积极推进了证券公司的业务创新

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• 66金融自由化的主要内容包括（　　）。

  A.取消对贷款利率的最高限额

  B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

  C.放松外汇管制

  D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

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• 67关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（　　）。

  A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20％

  B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C.采用《证券法》规定的包销方式发行

  D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

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• 68按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。

  A.股权联结型产品

  B.利率联结型产品

  C.汇率联结型产品

  D.商品联结型产品

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• 69我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

  A.注册资本不低于5 000万元人民币，并且必须为实缴货币资本

  B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

  C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 70股东出现（　　）的，应当通知证券公司。

  A.质押所持有的股权

  B.所持有股权被采取诉讼保全措施

  C.决定转让所持有的股权

  D.所揭有的股权被强行执行

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